私募基金管理人如何应对自查?

时间:2019-09-16 来源:www.royal-astro.com

2019-08-29 20: 29: 36在凤凰树V下

随着私募股权行业监管的不断加强,中国证监会在2018年上半年组织了对453家私募机构进行专项检查,其中139家私募机构涉嫌非法集资,挪用基金资产,损害资助资产和投资者利益,宣传和推广,向非合格投资者筹集资金和其他违法行为。

自2018年9月以来,基金行业协会推出了首个私人自查活动。到目前为止,已经开展了五轮自我检查活动。从最初的15次自检要求到第5次自检要求自查内容。

自2019年1月起,上海,山东,福建等地方证券监管局先后对各辖区内的私募基金经理进行了自查,要求相关私募基金经理在截止日期前提交自查报告。

2019年7月,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求所有私人基金管理人在2019年8月31日前完成自查工作。

私募股权公司和私募股权基金的高管和其他从业者应如何应对基金行业协会和监管机构的日常合规和自我审查?

基金行业协会和监管机构在自我检查通知中应该关注什么?

从私人基金经理行政处罚的典型案例中可以得到什么警告?

私募股权经理如何准备和回应对基金行业协会的现场采访?

未来行业的监管趋势以及私募股权经理的日常股权合规重点?

在严格的监管趋势下,私募股权机构或私募基金经理等从业人员必须积极响应基金行业协会和监管机构的自查。

鉴于此

我们邀请了

亿恒律师事务所高级合伙人

- 卢亚律师

将课程带给每个人

《私募基金管理人自查指南(2019)》

协助私募股权基金经理和高级管理人员

全面分析和分析监管合规要求,

做好日常合规和自我检查。

课程是什么,请参阅大纲

第一课2019年证监局的自查和应对措施

一,2019年当地证券监督管理局的自查。

1. 2019年地方证券监管局的自查通知

2. 2019年,当地证券监管局专注于自我检查

私募股权投资基金经理要检查的关键点是什么?

3.多年来,地方证券监管局对典型案件进行了处罚(5起重大案件)

二,北京证监局自查内容核心解读

1. 2019年北京证监局自查。

什么是关键检查?

自查报告中包含的五大内容

2.北京证监局多年来的自查和比较

3.北京证券监督管理局多年来对典型案件进行了处罚(2起重大案件)

三,私募股权基金经理自查方法

1.经理的自我检查部门和准备点

2.经理的自查报告及相关要求

3.私募股权行业未来的监管趋势

第二课2019年基金行业协会的自查和应对措施

1.基金行业协会的五项自律核实内容

1.五次基金行业协会自查

2.基金行业协会的自查特征

3.基金行业协会自律处罚措施及影响

二,第五届基金行业协会自查主要内容解读

1.解释私人基金经理核查内容

2.解释私人基金核查内容

3.系统填写验证内容解释

三,基金行业协会自律面试回复分析

1.基金行业协会的现场面试准备

2.基金行业协会访谈重点关注内容和案例分析(3例)

3.基金行业协会自律验证问题和参考文件清单(2例)

第3课私人基金管理人在2019年的注册状况

一,私募基金经理注册情况

1. 2019年私人基金经理的注册

2.对2019年私人基金经理注册的反馈

3. 2019年失去联想和取消私人基金经理

二,私募股权产品备案现状

1. 2019年私募股权产品的记录

2. 2019年私募股权产品规模的变化

3.对2019年私募股权产品备案的反馈

三,基金行业协会制度更新情况

1. 2019年产品备案系统的新增内容

2. 2019年从业人员培训的新要求

3. 2019年私募股权基金的法律服务

课件演示的一部分

讲师介绍

陆娅

梧桐学院金牌教练

上海恒恒研究院高级合伙人

他长期从事私募股权业务的风险管理和研究,具有丰富的实践经验,可以提供专业,全面的投资管理建议。他为多个城市投资平台和近200家私募股权机构提供专业法律服务,并为城市投资平台和私募股权投资机构的高级管理人员和从业人员提供近100项专业培训。

主办项目包括但不限于:国投G&E投资基金项目,贵州省产业投资基金项目,上海松江区创业投资基金项目,江西正荣资产管理有限公司基金销售项目,漳州建安投资基金项目,双重创造启发基金项目。他在股权投资,并购基金,私募基金结构设计和产业基金领域具有丰富的实践经验,并赞助了11个规模超过100亿的私募股权投资基金的设立和结构设计。

资产管理领域的高级讲师,高级商务顾问,体育实践专栏作家和法律特别讲师。

专业领域:私募股权基金,政府投资行业投资基金

学习目标

1.掌握基金行业协会和监管机构自我检查通知中应重点关注的内容

2.掌握从典型的行政处罚案件中获得的警告

3.学习准备并回应与基金行业协会的现场访谈

4.了解未来行业的监管趋势以及私募股权经理日常股权合规的重点

谁适合学习

1.私募股权基金经理和私募股权投资者;

2.私募股权机构的高级管理人员,风险控制责任人和员工;

3.金融机构的从业者;

4.对私募股权行业感兴趣的法律工作者;

5.致力于改造从事私募股权行业的其他工人。

支持材料

基金行业协会协会的自律验证问题和参考文件清单:

附件1:经理关于基金产品管理的详细信息

附件2:经理提出的基金产品详细信息表

附件3:经理可能有关于关联交易的基金状况的描述

附件4:经理的员工情况梳理模板

附件5:经理自查报告模板

我在哪里可以学习?微信搜索“吴桐课堂”公众号,回复关键词:[私人自查],马上学习!

随着私募股权行业监管的不断加强,中国证监会在2018年上半年组织了对453家私募机构进行专项检查,其中139家私募机构涉嫌非法集资,挪用基金资产,损害资助资产和投资者利益,宣传和推广,向非合格投资者筹集资金和其他违法行为。

自2018年9月以来,基金行业协会推出了首个私人自查活动。到目前为止,已经开展了五轮自我检查活动。从最初的15次自检要求到第5次自检要求自查内容。

自2019年1月起,上海,山东,福建等地方证券监管局先后对各辖区内的私募基金经理进行了自查,要求相关私募基金经理在截止日期前提交自查报告。

2019年7月,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求所有私人基金管理人在2019年8月31日前完成自查工作。

私募股权公司和私募股权基金的高管和其他从业者应如何应对基金行业协会和监管机构的日常合规和自我审查?

基金行业协会和监管机构在自我检查通知中应该关注什么?

从私人基金经理行政处罚的典型案例中可以得到什么警告?

私募股权经理如何准备和回应对基金行业协会的现场采访?

未来行业的监管趋势以及私募股权经理的日常股权合规重点?

在严格的监管趋势下,私募股权机构或私募基金经理等从业人员必须积极响应基金行业协会和监管机构的自查。

鉴于此

我们邀请了

亿恒律师事务所高级合伙人

- 卢亚律师

将课程带给每个人

《私募基金管理人自查指南(2019)》

协助私募股权基金经理和高级管理人员

全面分析和分析监管合规要求,

做好日常合规和自我检查。

课程是什么,请参阅大纲

第一课2019年证监局的自查和应对措施

一,2019年当地证券监督管理局的自查。

1. 2019年地方证券监管局的自查通知

2. 2019年,当地证券监管局专注于自我检查

私募股权投资基金经理要检查的关键点是什么?

3.多年来,地方证券监管局对典型案件进行了处罚(5起重大案件)

二,北京证监局自查内容核心解读

1. 2019年北京证监局自查。

什么是关键检查?

自查报告中包含的五大内容

2.北京证监局多年来的自查和比较

3.北京证券监督管理局多年来对典型案件进行了处罚(2起重大案件)

三,私募股权基金经理自查方法

1.经理的自我检查部门和准备点

2.经理的自查报告及相关要求

3.私募股权行业未来的监管趋势

第二课2019年基金行业协会的自查和应对措施

1.基金行业协会的五项自律核实内容

1.五次基金行业协会自查

2.基金行业协会的自查特征

3.基金行业协会自律处罚措施及影响

二,第五届基金行业协会自查主要内容解读

1.解释私人基金经理核查内容

2.解释私人基金核查内容

3.系统填写验证内容解释

三,基金行业协会自律面试回复分析

1.基金行业协会的现场面试准备

2.基金行业协会访谈重点关注内容和案例分析(3例)

3.基金行业协会自律验证问题和参考文件清单(2例)

第3课私人基金管理人在2019年的注册状况

一,私募基金经理注册情况

1. 2019年私人基金经理的注册

2.对2019年私人基金经理注册的反馈

3. 2019年失去联想和取消私人基金经理

II。私募基金产品申请现状

1. 2019年私人基金产品的记录

2. 2019年私人基金产品规模变化

3.对2019年提交的私募基金产品的反馈

III。更新基金行业协会的系统

1. 2019年产品备案制度的新情况

2. 2019年对员工的新培训要求

3. 2019年私人基金法律服务

课件展示的一部分

讲师介绍

陆娅

梧桐学院金牌讲师

上海鄂恒法学院高级合伙人

长期从事风险管理和私募股权基金业务研究,具有丰富的实践经验,可为客户提供专业,全面的投资管理建议。他为许多投资平台和近200家私募股权机构提供专业法律服务,并为投资平台和私募股权机构的高管和从业人员开设了近100个专业培训课程。

赞助项目包括但不限于:中信并购投资基金项目,贵州产业投资基金项目,上海松江区创业投资基金项目,江西郑氏融资物业管理有限公司基金销售项目,亳州建安投资基金项目,双创启蒙基金项目等。在股权投资,并购基金,私募股权基金结构设计和产业基金等领域,我们具有丰富的实践经验。我们已经赞助了11个规模超过100亿的私募股权投资基金,如筹备,建立和结构设计。

资产管理领域的高级讲师,高级商务顾问,体育实践专栏作家和法律特别讲师。

专业领域:私募股权基金,政府投资行业投资基金

学习目标

1.掌握基金行业协会和监管机构自我检查通知中应重点关注的内容

2.掌握从典型的行政处罚案件中获得的警告

3.学习准备并回应与基金行业协会的现场访谈

4.了解未来行业的监管趋势以及私募股权经理日常股权合规的重点

谁适合学习

1.私募股权基金经理和私募股权投资者;

2.私募股权机构的高级管理人员,风险控制责任人和员工;

3.金融机构的从业者;

4.对私募股权行业感兴趣的法律工作者;

5.致力于改造从事私募股权行业的其他工人。

支持材料

基金行业协会协会的自律验证问题和参考文件清单:

附件1:经理关于基金产品管理的详细信息

附件2:经理提出的基金产品详细信息表

附件3:经理可能有关于关联交易的基金状况的描述

附件4:经理的员工情况梳理模板

附件5:经理自查报告模板

我在哪里可以学习?微信搜索“吴桐课堂”公众号,回复关键词:[私人自查],马上学习!

——